开年“三连罚” ！信达证券又涉两融绕标

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：行家券业 开年"三连罚" ！信达证券又涉两融绕标 尚在并购流程中的信达证券，率先收到2026开年"三罚"，涉及两融绕标的"历史顽疾"。 三连罚单 节后首周，各地证监局新增披露多份罚单。但从罚单下发日期来看，信达证券旗下这家网点的"三罚"， 极有可能是2026年的首例。 2026年1月4日，浙江证监局对信达证券温州瓯江路证券营业部（简称：瓯江路营业部）采取出具警示函 措施的决定。 浙江证监局指出，从业人员黄旭东存在对客户两融绕标管控不足、展业行为未予留痕的情形，未有效控 制自身执业行为的合规风险，对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 据中证协从业人员信息，黄旭东2011年3月起相继登记执业于申万宏源证券、国海证券和国金证券。 2020年4月加入信达证券，同年8月再次取得投顾资质并执业至今。 另一份罚单，剑指信达证券瓯江路营业部负责人王忠伟。他于2016年7月加入信达证券，任职已有10年 之久。浙江证监局指出，王忠伟作为瓯江路营业部负责人，对员工管理不到位，对营业部风险管理不到 位、合规内控不完善负有管理责任，对 ...