国新国证期货被责令改正，涉业务合规管控不足等

蓝鲸新闻1月17日讯，近日，海南证监局发布行政监管措施决定书，剑指国新国证期货有限责任公司。 决定书显示，国新国证期货有限责任公司存在以下违规事项：授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责且未备案；个别居 间人向交易者提供明确的交易建议，公司对居间人培训不到位，对居间人执业行为的监测监控和风险识别及居间客户异常交易核查不足，反映 出公司对居间业务合规管控不足、内部控制不健全；对合格投资者条件核查验证不充分。 以上行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作 管理规定》的规定。 对此，海南证监局决定对国新国证期货有限责任公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。 律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，并在收到本决定书 之日起30日内向我局提交整改情况报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内 向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月 内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理 措施不停止执行。 海南证监局 2026年1月9日 an ...