华林证券辽宁分公司收警示函 近四个月第四次收罚单

关于对华林证券股份有限公司辽宁分公司采取出具警示函措施的决定 中国经济网北京1月26日讯中国证监会辽宁监管局网站1月23日公布关于对华林证券（002945）股份有限 公司辽宁分公司采取出具警示函措施的决定。 经查，华林证券股份有限公司辽宁分公司在处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离的情况，违反了 《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十条的规定。 根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定，辽宁证监局决定对该分公司采 取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 近四个月，华林证券已四次收警示函。此前，中国证监会网站2025年12月17日披露江苏证监局关于对华 林证券股份有限公司江苏分公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，华林证券江苏分公司存在以 下问题：一是个别经纪人未严格按照授权范围展业；二是异常交易管理不到位，部分异常交易监控预警 未留存核查记录；三是未按要求对客户进行回访。江苏证监局决定对华林证券江苏分公司采取责令改正 行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 西藏证监局于2025年10月24日发布关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函措施的决 ...