21独家｜德邦基金处罚落地！监管严禁无资质互联网大V带货

监管部门再次强调三个重点： 《通报》指出，经核查，D基金公司与不具备基金销售业务资格和基金从业资格的互联网"大V"开展营销合作，向其支付大额广告费，以互联 网"大V"在平台上预告某日（将）大额购入D基金公司的A产品为噱头，利用互联网"大V"的流量和影响力鼓动投资者跟进购买A产品，诱导风 险承受能力不匹配的投资者购买中高风险产品。经查，公司未对投资者充分揭示风险，投资者适当性管理不到位，违反了《公开募集证券投资 基金管理人监督管理办法》第二十一条规定。 监管部门表示，上述违规行为反映出相关行业机构在经营理念、功能定位等方面仍存在偏差，为追求短期规模增长忽视专业合规底线，公司内 控机制不健全、有效性不足。根据相关法律规定，监管部门对D基金公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册的监管措施，同步追究公 司总经理、督察长、互联网业务部门负责人等责任人员责任。 针对公募基金其他违规销售问题，监管部门还在《通报》中指出，日常监管还关注到部分基金销售机构和非持牌的第三方平台重新上架"基金 实时估值"功能， 直接提供或通过"净值参考"、"板块涨跌"等形式变相提供"基金实时估值"功能， 同时还衍生出按平台当日申购金额排序 的 ...