因员工存在违规行为，江海证券一营业部及责任人被监管警示

| 首页 | 证监局介绍 辖区监管动态 政务信息 | 办事服务 | | --- | --- | --- | | ♥ 当前位置：首页 > 政务信息 > 主动公开 > 证监局文种体裁 > 行政监管措施 | | | | bm56000001/2026-00001179 索 引 号 | | ਜੇ | | 发布机构 | | 发文日 | | 名 称 | 关于对江海证券有限公司哈尔滨世茂大道证券营业部采取出具警示函措施的决定 | | | 监管措施〔2026〕4号 文 름 | | 主题 | 北京商报讯（记者 李海媛）1月30日，黑龙江证监局发文称，经查，江海证券有限公司哈尔滨世茂大道证券营业部（以下简称"江海证券哈尔滨世茂大道证 券营业部"）未能及时发现和有效防控员工在证券经纪业务营销中的违规行为，反映出营业部在从业人员管理、客户服务方面合规有效性不足。 黑龙江证监局指出，上述情形违反了相关规定，决定对江海证券哈尔滨世茂大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应加强合规内控管 理，并在收到决定书之日起30日内提交书面报告整改情况。 此外，黑龙江证监局还提到，吴倩作为江海证券哈尔滨世茂大道证券营业部的理财经理，在从 ...