“问题保代”名单更新！剔除4人新增3人，涉违规项目、长期炒股等

江苏证监局2025年12月29日披露的行政处罚决定显示，第一创业证券在该可转债项目的后续督导期间， 未履行勤勉尽责义务，未能发现发行人擅自变更近17亿元募集资金用途、虚假归还募集资金等违规情 形，导致其出具的持续督导意见存在虚假记载，违反了相关监管规定。 基于上述违规事实，江苏证监局对第一创业证券作出重罚：没收该项目业务收入约424.5万元，并处以 约1273.6万元罚款，合计罚没金额高达1698万元；包括范本源在内的两名相关保荐代表人，分别被处以 150万元的个人罚款，相关处分仍在执行期内，因此范本源被纳入本次D类保代名单。 每经记者｜王砚丹 每经编辑｜赵云 近日，中国证券业协会（简称"中证协"）官网更新了保荐代表人（以下简称保代）分类名单，其中备受 关注的D类保代，合计有来自11家机构的16人上榜。 根据中证协规定，D类保代名单为暂停业务类，即最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采 取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务、或暂不接受签字的文件、或暂不 受理出具的相关业务文件等纪律处分，且在执行期的时任保荐代表人名单。 与2025年6月相比，本次新增D类名单共有3名保代，分别来 ...