国富期货被出具警示函，涉居间人管理及资管业务隔离等问题

蓝鲸新闻2月11日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，剑指国富期货有限公司。 决定书显示，国富期货有限公司存在以下违规事实： 一是公司居间人管理不当，反映出公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷。 二是公司武汉分公司在人员招录环节不够审慎，反映出公司对分支机构风险管理不到位，内部控制存在缺陷。 三是公司资管部门人员存在参与公司自营业务及经纪业务的情形，反映出公司未采取有效措施，保证公司资管业务与其他业务相隔离。 以上行为违反了《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定。中国证券监督管理委员会上海监管局现 决定对国富期货采取出具警示函的监督管理措施。 |9甲|亚比芬监管官理安贝云远山门以晏以甲肩，巴叮认仕仪到伞/大正 书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间, 上述监督管理措施不停止执行。 中国证券监督管理委员会上海监管局 2026年2月6日 ...