长江证券再现合规漏洞，一营业部被出具警示函

2月12日，湖南证监局官网披露的行政监管措施公告显示，长江证券（000783）股份有限公司（简称"长 江证券"）长沙晚报大道证券营业部被出具警示函。 经查，该营业部存在以下问题： 经纪人管理不到位，业绩考核激励不规范，产品退订管理不审慎，空白凭证及印章管理欠规范，廉洁从 业管理不够全面。 上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第三条、第六条第三款、《证券公司代销金融产品管理规 定》第十六条、《证券经纪业务管理办法》第三十六条第一款、第三十八条、《公开募集证券投资基金 销售机构监督管理办法》第三十条第一款等规定。湖南证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监 管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 值得注意的是，长江证券近年来屡现合规漏洞。 例如，2024年11月，湖北证监局官网公告显示，长江证券被出具警示函，公司存在的违规事实包括：部 分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规 范；未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例；对高级管理人员和分支机构负责人履职情况 的内部稽核或外部审计落实不到位；未按规定对个别高级管理人员及时进行离任审计并报送离任审计报 告等 ...