天风证券为当代集团违法融资遭顶格处罚，9人被罚3480万

上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。（智通财经） 【证监会严肃查处天风证券违法违规行为】证监会近日对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券） 为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行 为作出行政处罚及市场禁入事先告知。经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代 集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重 违反证券法律法规。 湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480 万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身 证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证 监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。 ...