证监会：对中天国富证券有限公司采取警示函措施

2月13日，中国证监会网站发布关于对中天国富证券有限公司采取警示函措施的决定。经查，证监会发 现该公司存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；二是发行承销不 规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不 充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；三是个别项目受托管理履职尽责不到位。根据规定，证监 会决定对该公司采取警示函的行政监管措施。 ...