顶格处罚！天风证券违规融资被查处，余磊等终身市场禁入

专题：证监会严肃查处天风证券违法违规行为：对天风证券和当代集团合计罚2500万 来源：金石杂谈 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集 团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 入 N H J J M H J A J 代集团提供融资、未按规定披露 与当代集团关联交易,当代集团 与天风证券共同实施相关违法行 为. 严重违反证券法律法规。湖 北证监局拟依法对天风证券和当 代集团合计处以2500万元的顶 格罚款,对9名责任人员合计罚 款3480万元,对当代集团实际 控制人艾路明、天风证券时任董 事长余磊、时任副总裁兼财务总 监许欣采取终身证券市场禁入措 施。对天风证券及有关人员在业 务开展、内控合规等方面存在的 违法违规行为, 湖北证监局拟依 法采取暂停相关业务、责令处分 有关责任人员、监管谈话等行政 监管措施。上海证券交易所拟对 天风证券、当代集团及有关责任 人员依规顶格作出纪律处分。 前期,为切实维护投资者合法权 益,证券监管部门持续提升监管 执法效能,湖北省积极行动,当 代集团所持天风证券股权已转让 给湖北省有关企业 ...