官方通报天风证券违法违规行为

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ #天风证券（维权）被顶格处罚#【#官方通报天风证券违法违规行为#】#天风证券当代集团9人共被罚 3480万#人民财讯2月13日电，近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代 科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政 处罚及市场禁入事先告知。经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融 资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法 律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计 罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣 采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行 为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证 券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依 ...