天风证券历史遗留问题“彻底终结”主动整改、坦诚担责为高质量发展扫清障碍

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 责任编辑：常福强 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 2月13日，天风证券（维权）股份有限公司（601162.SH）公告收到中国证监会的《行政处罚事先告知 书》、《行政监管措施事先告知书》及《立案告知书》。本报观察到，本次所涉事项主要为原民营股东 时期造成的系列历史违规行为。值得注意的是，在立案调查初期，天风证券即主动配合监管部门核查， 并同步启动内部整改，不影响公司现在及未来经营发展。随着查处程序进入收官阶段，这一长期制约公 司发展的历史遗留问题实现彻底终结。 据了解天风证券被立案调查以来，未回避、不遮掩，而是选择直面原民营股东造成的系列历史问题。在 国有控股股东宏泰集团的指导下，公司迅速厘清问题边界，逐项制定整改方案，不仅迅速追回违规占用 资金，还系统重构公司治理与内控体系——包括将党委前置研究讨论程序制度化、明确"三重一大"决策 清单、建立覆盖全业务条线的合规审查机制，全面强化公司合规经营和风险管理工作。 这种坦诚面对历史、坚决纠正错误的态度，也获得了市场的理解和认可，市场普遍认为此次处罚落地 ...