天风证券违法违规！证监会严肃查处

证监会2月13日消息，近日，证监会对天风证券（601162）股份有限公司为武汉当代科技产业集团股份 有限公司涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为，作出行政处罚及市场禁入事先告知。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集 团的关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依 法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集 团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措 施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取 暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当 代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 天风证券2月13日晚公告称，湖北证监局拟对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处 分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施。 经查，天风证券存在以下问题：公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形；公司违 ...