2500万元罚单与3张终身禁入令，天风证券历史违规案“靴子落地”

9名责任人合计被罚3480万元 在证券行业严监管的背景下，证监会此次对天风证券历史遗留问题的查处力度堪称"长牙带刺"。2月13 日，天风证券发布公告称，收到证监会的《行政处罚事先告知书》《行政监管措施事先告知书》及《立 案告知书》，同日证监会也发布了严肃查处其违法违规行为的公告。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集 团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 2月13日，证监会发布严肃查处天风证券违法违规行为的公告。因在2020年至2022年原民营股东主导时 期，违规为大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称"当代集团"）提供融资及未披露关联 交易，天风证券及当代集团拟被处以合计2500万元的顶格罚款。 更为严厉的是，包括当代集团实控人艾路明、天风证券时任董事长余磊在内的3名核心责任人被采取终 身证券市场禁入措施。 这场监管风暴不仅是对"首恶"与"帮凶"的严厉追责，也标志着天风证券在国资入主三年后，正式完成了 对历史风险的彻底切割与清算。 天风证券与当代集团"共同违法" 证监会表示，公司治理是上市公司高质量 ...