天风证券被顶格处罚2500万、3人终身市场禁入，罚单刚出再被立案

证监会2月13日晚间披露，针对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称"当代集团"）涉 嫌违法提供融资及信息披露违法违规的行为，湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的 顶格罚款，9名相关责任人被罚款合计3480万元。 同时，当代集团实际控制人艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终身 证券市场禁入措施。 同日，天风证券披露，湖北证监局拟暂停该公司代销私募金融产品业务2年。 上述处罚落地之际，天风证券再被立案。据公告，该公司涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司持股 变动信息披露违法违规。 被立案调查两个多月后，天风证券罚单。 在披露处罚的同时，证监会称，前期，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券 经营得以保障。 对于此次处罚，天风证券在公告中称，目前公司经营情况正常。实现国有控股后，公司在控股股东的指 导支持下，加强内部控制，健全全面风险管理体系，强化合规与风险管理考核。 资料显示，2022年10月，宏泰集团入主天风证券，同年年底获证监会核准，正式成为控股股东，宏泰集 团的实际控制人为湖北省财政厅。 2025年6月下旬，历时两年多，天风证券4 ...