“靴子”落地！天风证券拟遭证监会处罚近6000万元

据"证监会发布"微信公众号，近日，证监会对天风证券（60162.SH）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（简 称"当代集团"）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。 来源：微信公众号"证监会发布" 根据公告，天风证券和当代集团合计被处以顶格罚款2500万元，9名责任人员合计遭罚3480万元。 同日，天风证券也披露公告称收到行政监管措施事先告知书，并披露了更详细的相关细节。 "顶格"处罚：罚款合计5980万元 证监会表示，经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当 代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 同时，对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相 关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责 任人员依规顶格作出纪律处分。 证监会指出，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券违法 违规案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵 ...