中国证监会严查天风证券案 将督促证券业以案为鉴

中新社北京2月13日电 (记者陈康亮)中国证监会13日发布消息称，证监会严肃查处天风证券违法违规行 为，将督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理。 经查，2020年至2022年期间，天风证券股份有限公司(即天风证券)违法为原第一大股东武汉当代科技产 业集团股份有限公司(下称当代集团)提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证 券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元(人民币，下同)的顶格罚款，对9名责任人 员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总 监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违 规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上 海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团 所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。证监会有关部门 ...