坚持“追首恶”与“打帮凶”并举证监会严肃查处天风证券违法违规行为

湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480 万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身 证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证 监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。此外，上海证券交 易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 据悉，前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当 代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将有利于 天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。 证监会称，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证 券违法违规案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方 面证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处。 据中国证监会2月13日发布的消息，证监会近日对天风证券股份有限公司（下称"天 ...