因违法提供融资及信披违规，天风证券被罚1500万元

2月13日，天风证券公告收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》、《行政监管措施事先告知书》及《立案告知书》。 具体来看，对天风证券给予警告，并处以1500万元的罚款；对余磊给予警告，并处以600万元罚款；对许欣给予警告，并处以600万元罚款；对翟晨曦给 予警告，并处以330万元罚款；对王琳晶给予警告，并处以300万元罚款；对冯琳给予警告，并处以300万元罚款。 湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券 时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关 违法行为，严重违反证券法律法规。 此外，对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管 谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 本次所涉事项主要为原民营股东时期造成的系列历史 ...