天风证券遭证监会顶格处罚

经济观察报 记者 老盈盈 2月13日，中国证监会官网披露了对天风证券股份有限公司（下称"天风证券"）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称"当代集团"）涉嫌违法提供融 资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知的相关信息。 《行政处罚事先告知书》指出，天风证券未按规定履行信息披露义务，年度报告存在重大遗漏。其中包括天风证券通过子公司天风天睿投资有限公司（下 称"天风天睿"）、天睿物业为当代集团提供融资，形成关联人非经营性资金占用，却未按规定披露非经营性资金占用，2020年年度报告、2021年年度报告存 在重大遗漏；天风证券未按规定披露与当代集团其他类型关联交易，2020年至2022年年度报告存在重大遗漏；天风证券未按规定披露与光谷融资租赁关联交 易，2021年年度报告存在重大遗漏。 中国证监会湖北监管局认为，天风证券上述信息披露违法行为涉嫌违反2014年《证券法》第六十三条、第六十七条第一款、2019年《证券法》第七十八条第 一款、第二款的规定，构成2019年《证券法》第一百九十七条所述的违法行为。 同日，天风证券股份公告称，收到中国证监会湖北监管局下发的《湖北证监局关于采取暂停相关业务及出具警 ...