三家券商同日被罚，均涉及债券业务

多家券商同日领罚单。 具体来看，财通证券主要存在三项问题：一是债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质 控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等 重大事项核查不充分；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进 行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务。 2月13日，证监会连发三张"罚单"，财通证券、太平洋证券、中天国富证券因债券业务违规同日被出具 警示函。 从处罚情况看，三家券商均触及债券内控把关不严、受托管理履职尽责不到位等"通病"。其中，中天国 富证券还被指出存在簿记现场管理不规范，太平洋证券涉及个别ABS项目核查不充分。 在业内人士看来，债券业务已告别"规模至上"时代，监管部门持续压实中介机构"看门人"责任，对债券 业务合规性保持高度关注。 罚单聚焦多个共性问题 券商中国记者梳理2月13日证监会对财通证券、太平洋证券、中天国富证券出具的罚单发现，尽管违规 细节各有不同，但暴露出的问题高度趋同。 债券业务保持严监管态势 中天国富证券的情况与财通证券较为接近，其债券内控把关不严，体现在个别项目质控内核履职不到 位。 ...