未备案先展业、营销夸大宣传等：深圳启富投顾被责令改正，董事长收警示函

深圳证监局2月14日公告，对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正措施。 经查，公司存在多个问题： 一是未依法进行备案即开展上市公司收购、股权激励事项财务顾问相关业务。二是在营销过程中存在误 导性、夸大宣传，向客户承诺投资收益或未提示投资风险。 三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的公司人员向客户提供投资建议。四是合规管理 不到位。五是投资者适当性管理不到位。 深圳证监局指出，上述情形违反了相关规定。依据规定，该局决定对深圳市启富证券投资顾问有限公司 采取责令改正的监管措施。 深圳证监局强调，公司应对上述问题深入全面整改，并于收到决定书之日起30日内向该局提交书面报 告。 | 宋 引 号 | ben36000001/2026-00001893 | 分 奥 | 行政执法行政监管措施。 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2026年02月14日 | | 名 # | 深圳证监局关于对深圳市富证券投资顾问有限公司采取责令改正措施的决定 | | | | 文 号 | 行政监管措施决定书〔2026〕34号 | 主题词 | | 此次培训以"合规护航发展， ...