因经纪业务展业过程中存多项违规行为，中山证券被监管警示

北京商报讯(记者李海媛)2月27日，深圳证监局发文称，经查，中山证券经纪业务展业过程中，存在对分支机构及从业人员管理薄弱、营销宣传不规范、与 互联网第三方平台营销合作管控不到位等问题。由于上述情形违反了多项规定，根据有关规定，深圳证监局决定对中山证券采取出具警示函的行政监管措 施。 | 索 引 号 | bm56000001/2026-00002102 | ਜੋ 兼 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2026年02月27日 | | ਉ 称 | 深圳证监局关于对中山证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定 | | | | ズ 를 | 行政监管措施决定书〔2026〕42号 | 主题词 | | 同时，深圳证监局指出，骆勇作为中山证券时任分管经纪业务的高级管理人员，姜成作为公司合规总监，对公司相关违规行为负有责任。根据有关规定，深 圳证监局决定对骆勇、姜成采取出具警示函的行政监管措施。 ...