恒力期货被罚暂停新开户六个月，涉多项违规

蓝鲸新闻2月27日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局作出处罚决定，剑指恒力期货有限公司及其相关责任人。 决定书显示，恒力期货有限公司存在以下违规事实： 一是互联网营销管理不到位，印章管理存在漏洞，由非期货从业人员帮助开发客户，无资质员工提供交易咨询建议，反映出公司员工管理、内 部控制存在缺陷； 二是费用支出不规范，存在支付给第三方的费用与客户交易手续费挂钩，以会务费方式支付第三方引流费用，安排第三方员工入职公司关联方 并以工资发放方式支付第三方费用等情形，反映出公司内部控制存在缺陷； 三是向监管部门提供虚假材料，报送的自查报告内容不真实、不完整； 四是资管合同管理不到位，反映出公司合规风控存在不足； 五是公司深圳分公司在开展互联网营销时，将第三方合作费用支付标准与客户交易手续费挂钩； 六是公司四川分公司与第三方合作存在尽调环节失效、合规管控缺失、为第三方提供内部结算系统权限、向第三方支付与客户交易手续费挂钩 的费用等情形； 七是公司浙江分公司存在与公司总部以联合方式开展变相法人居间、以会务费的形式向第三方支付法人居间合作费用的情形； 八是公司重庆营业部存在以会议费、广告费的名义向第三方支付与客户交易手 ...