海通证券(06837)收到中国证监会行政处罚事先告知书

智通财经APP讯，海通证券(06837)发布公告，2024年4月19日，该公司收到了中国证监会《行政处罚事 先告知书》(处罚字 [2024]56号)，原文内容如下： 王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司(中信中证)、中信证券股份有限公司(中信证券)、海通证 券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处罚。 现将所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。 经查明，2022年7月，中核华原钛白股份有限公司(中核钛白或上市公司)非公开发行A股股票申请获得中 国证监会发审委审核通过。2022年7月至8月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方 案。根据方案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月 的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。 2022年9月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向出借券源，并以某投资发展有 限公司(某投资公司)名义与中信中证开展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中 证和中信证券。 2022年9月至2023年2月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信 ...