非银金融行业点评报告：券商业务资格管理新规拟出，或加剧行业马太效应

证券研究报告·行业点评报告 2024 年 8 月 7 日 江海证券研究发展部 非银金融行业点评报告 券商业务资格管理新规拟出，或加剧行 分析师：周彪 业马太效应 事件： ◆8 月 5 日，券商中国报道证监会正就关于《证券公司业务资格管理办法（征求 意见稿）》及相关配套规则向行业征求意见。征求意见稿主要包括明确业务资 格种类、明确不同业务资格的管理方式、统一资格准入的内在逻辑、健全业务 资格退出机制、做好业务资格管理与日常监管的衔接等内容。 投资要点： % 1 个月 3 个月 12 个月 相对收益 6.12 1.88 -7.04 绝对收益 3.56 -6.73 -23.26 数据来源：同花顺 iFinD，截止 2024 年 8 月 6 日 1.险资首支私募证券基金设立，示范引领 长期资金入市-2024.3.1 执业证书编号： S1410523110001 行业评级：增持（维持） 近十二个月行业表现 ◆新增牌照退出渠道，打造多元化退出路径。新规在证券公司主动申请减少业务、 证监会依法撤销业务许可的现有退出渠道基础上，新增加了两种退出渠道。一 是当证券公司获得资格后、持续展业过程中未持续符合相关业务资格准入条件 且 ...