中科江南:华泰联合证券有限责任公司关于北京中科江南信息技术股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于北京中科江南信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合")作为北京中科江南信息 技术股份有限公司(以下简称"中科江南"、"公司"或"发行人")首次公开发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰 联合对中科江南 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见 如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价工作的总体情况 公司现行的内部控制制度已基本建立，能够适应公司管理的要求和公司发展 的需要，能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，随着国家法 律法规的逐步深化和公司不断发展的需要，公司的内控制度还将进一步健全和完 善，并将在实际中得以有效的执行和实施。 （二）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项。纳入评 价范围的主要单位包括：北京中科江南信息技术股份有限公司、中科江南云财信 息技术（云南）有限公司 ...