鼎智科技:中信建投证券股份有限公司关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"鼎智科技"、"公司"）向不特 定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规 则》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关规 定，对鼎智科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2022 年第二次定向发行股票 单位：万元 2、2023 年向不特定合格投资者公开发行股票 1、2022 年第二次定向发行股票 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于对江苏鼎智智能控制科 技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2022〕1412 号），鼎智 科技向特定对象非公开发行人民币普通股股票 ...