国投资本:国投资本股份有限公司2023年度董事会审计与风险管理委员会履职报告

国投资本股份有限公司 2023 年度董事会 审计与风险管理委员会履职报告 根据法律法规、公司章程及董事会审计与风险管理委员 会工作细则等规定，现将 2023 年度董事会审计与风险管理 委员会履职情况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 2023 年 1-4 月，公司董事会审计与风险管理委员会成员 由独立董事张敏、独立董事程丽、董事李樱担任，其中张敏 先生为主任委员。 2023 年 4 月公司董事会换届选举，经九届一次董事会审 议通过，董事会审计与风险管理委员会成员由独立董事张敏、 独立董事白文宪、董事李樱担任，其中张敏先生为主任委员。 2023 年 6 月，李樱女士辞去公司董事、董事会专门委员 会委员及公司总经理职务。同时根据证监会"审计委员会成 员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"的新规， 经 2023 年 8 月的九届三次董事会审议通过，董事会审计与 风险管理委员会成员由独立董事张敏、独立董事白文宪、董 事长段文务担任，其中张敏先生为主任委员。委员会成员中 独立董事过半数，成员均为不在公司担任高管的董事，并由 会计专业的独立董事担任主任委员，符合监管相关规定。 根据 2023 年 7 ...