中闽能源:国泰君安关于中闽能源发行股份和可转换公司债券购买资产并募集配套资金之限售股上市流通的核查意见

（一）证券发行核准情况 2019 年 12 月 4 日，中国证券监督管理委员会下发《关于核准中闽能源股份 有限公司向福建省投资开发集团有限责任公司发行股份和可转换公司债券购买 资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕2663 号），核准公司向福建 省投资开发集团有限责任公司（以下简称"投资集团"）发行 689,837,758 股股份 和 2,000,000 张可转换公司债券购买相关资产、非公开发行可转换公司债券募集 配套资金不超过 56,000 万元。 （二）证券登记情况 国泰君安证券股份有限公司 关于中闽能源股份有限公司发行股份和可转换公司债券 购买资产并募集配套资金之限售股上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为中闽能源股 份有限公司（以下简称"中闽能源"、"公司"、"上市公司"）发行股份和可 转换公司债券购买资产并募集配套资金（以下简称"本次重组"、"本次交易"） 的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》等有关规定，对本次交易所涉及的限售股份解禁上市流通的情况进 行了专项核查，具体情况如下： 一、本次限售股上市类型 ...