广晟有色:国投证券股份有限公司关于广晟有色金属股份有限公司2023年度持续督导工作定期现场检查报告

2023 年度持续督导工作定期现场检查报告 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为广晟 有色金属股份有限公司（以下简称"广晟有色"或"公司"）2021 年非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》《上海 证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等有关规定，保荐机构对广晟有色 2023 年的规范运作情况进行 了现场检查，现将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 2024 年 1 月 30 日，国投证券保荐代表人通过访谈公司相关人员、考察经营 场所、调阅相关资料等方式对公司进行了现场检查，现场检查内容包括： 二、现场检查的具体事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况 现场检查人员与公司相关人员进行访谈，查阅了广晟有色的公司章程、股东 大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度文件；核对了公司相 关会议的公告；核查了公司股东大会、董事会及监事会的会议通知、议案、签到 簿、会议决议和会议记录等文 ...