盘江股份:中信建投证券股份有限公司关于贵州盘江精煤股份有限公司2023年度现场检查报告

中信建投证券股份有限公司 关于贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为贵州盘江精煤股份有 限公司（以下简称"盘江股份"或"公司"）非公开发行 A 股股票项目的保荐人，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，担任盘江 股份非公开发行 A 股股票项目持续督导的保荐人，于 2024 年 3 月 1 日和 4 月 15 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2024 年 3 月 1 日和 2024 年 4 月 15 日对盘江股份进行了现场检 查，其中 3 月 1 日参加人员为保荐代表人赵彬彬、项目组成员刘佳扬，4 月 15 日 参加人员为保荐代表人赵彬彬。 在现场检查过程中，保荐人结合盘江股份的实际情况，查阅、收集了盘江股 份有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、 询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与 控 ...