海澜之家:华泰联合证券有限责任公司关于海澜之家集团股份有限公司提前赎回“海澜转债”的核查意见

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于海澜之家集团股份有限公司提前赎回"海澜转债"的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为海澜之家集团股份有限公司（以下简称"海澜之家"、"公司"或"发行人"） 2018 年公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《可转换公司债券管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等法律法规的规定，对海澜之家 提前赎回"海澜转债"有关事项进行了核查，核查情况如下： 一、可转债发行上市概况 经上海证券交易所自律监管决定书"〔2018〕108 号"文同意，公司 30 亿元可 转换公司债券于 2018 年 7 月 31 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"海 澜转债"，债券代码"110045"。 根据有关规定和《海澜之家股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，公司该次发行的"海澜转债"自 2019 年 1 月 21 日起可转换为公司股份， ...