中泰证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见

【打印】 【关闭窗口】 现对你公司上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司 在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你 公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工 作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有 任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。 你公司及相关负责人曾于2017年因新三板做市业务被我会行政处罚。请就 上述处罚是否构成重大违法违规记录进行论证，补充说明公司和相关责任人后 续整改情况及开展新三板做市业务的合规情况。 | 索 | 引 | 号 | bm56000001/2023-00009652 分 | | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | | 名 | | 称 | 中泰证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见 | | | | 文 | | 号 | 主 | 题 | 词 | 中泰证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见 中泰证券股份有限公司： ...