华塑股份:国元证券股份有限公司关于安徽华塑股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

国元证券股份有限公司 关于安徽华塑股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽 华塑股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"华塑股份"）2021 年首次公开发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等相关规定，于2024年2月28日、3月28日和4月22日对华塑股份进行了现场检查， 现将现场检查情况汇报如下。具体情况如下： 现场检查方法：现场检查人员查阅了持续督导期间的"三会"文件和与会议 相关的其他材料；查阅了公司相关制度文件和本持续督导期内的部分科目明细； 查阅督导期间的信息披露文件；查阅并取得募集资金专户银行对账单、查阅大额 募集资金支出的银行回单；对公司相关管理人员及财务人员进行访谈，了解公司 的公司治理情况、运营情况、信息披露情况及募集资金使用情况等。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了华塑股份公司章程、 ...