新天绿能:中德证券关于新天绿色能源股份有限公司2023年持续督导年度报告书

1 | 序号 | 工作内容 | 完成持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 机构采取的督导措施等。 | | | 6 | 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 | 经核查，公司董事、监事及高级 管理人员无违法违规情况，无违 | | | 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 | | | | 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 | 背承诺的情况。 | | | 行其所做出的各项承诺。 | | | 7 | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 | 保荐机构核查了公司章程、三会 | | | 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 | 议事规则等公司治理制度及执行 | | | 议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 | 情况，公司治理制度健全，并得 | | | 为规范等。 | 到有效执行。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， | | | 8 | 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 | 公司已建立完善的内控制度体 | | | 内部审计制度，以及关联交易、对外担保、对 | 系，该等内控制度符合相关法规 | | | 外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大 ...