新天绿能:新天绿能关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告（2024年中期）

新天绿色能源股份有限公司 关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告 （2024 年 6 月） 新天绿色能源股份有限公司按照《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》的要求，通过查验河北建投集团财务 有限公司（下称"财务公司"）的《金融许可证》、《营业执照》等证 件资料，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表 等在内的定期财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行 了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司的基本情况 财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、 职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的 前提条件。公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原 则设置了公司组织结构：决策系统包括股东会、董事会及其下设的风险 管理委员会；执行系统包括高级管理层及其下属信贷审核委员会、投融 资委员会和各业务职能部门；监督反馈系统包括监事会、董事会下设的 审计委员会及直接向董事会负责的风险管理部门和稽核审计部门，构建 了前台、中台、后台分离的三道工作程序和风险防控体系。 组织架构图如下： 2 财务公司是经原中国银行业监督管 ...