兴业银行:兴业银行董事会审计与关联交易控制委员会2023年度履职情况报告

兴业银行股份有限公司 董事会审计与关联交易控制委员会 2023 年度履职情况报告 四、监督指导内部审计和内部控制工作 2023 年，委员会审议和听取了内部审计工作情况、内部审 计项目计划和内部控制评价等各项报告，高度评价内部审计工作 和干部员工队伍素质，并以调研访谈的方式增进与内审部门的联 动，加强经营管理监督。对于内部控制，委员会指出，本行一贯 重视内控合规管理，历年均未出现重大内控缺陷，今后仍应继续 守住底线。 2023年，董事会审计与关联交易控制委员会按照监管法规、 本行章程、委员会工作规则等制度规定，认真履行职责，积极辅 助董事会决策，全年共召开会议 7 次，审议和听取议题共 30 项。 一、评估与续聘会计师事务所 毕马威华振会计师事务所（以下简称毕马威华振）自 2019 年起担任本行法定会计师事务所，能够提供优质的审计审阅服务 和有价值的增值服务，符合续聘要求。经审查评估，毕马威华振 在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状 况等方面均符合监管规定。因此，委员会向董事会提议继续聘请 毕马威华振为本行实施 2023 年度年报审计、半年报审阅和内部 控制审计服务。 二、监督指导会计师事务 ...