成都银行:中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司2023年年度现场检查报告

中信建投证券股份有限公司 关于成都银行股份有限公司 2023 年年度现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为成都银行股份有限 公司（以下简称"成都银行"或"公司"）可转换公司债券项目的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》（以下简称"《持续督导指 引》"）等相关法规规定，担任成都银行可转换公司债券持续督导的保荐人，于 2023 年 11 月 28 日对公司进行了 2023 年年度现场检查。现将本次现场检查情况 报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2023 年 11 月 28 日对成都银行进行了现场检查，具体检查人员为 保荐代表人曾琨杰、项目组成员史记威。 在现场检查过程中，保荐人结合成都银行的实际情况，查看上市公司主要生 产经营场所、查看公司定期报告、收集了成都银行有关文件、资料，与公司管理 人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了信息披露、 公司的独立性以及与关联方资金往来、关联交易、对外担保、重大对外投资、公 司治理和内部控制、 ...