浙商证券:浙商证券股份有限公司廉洁从业管理规定

浙商证券股份有限公司廉洁从业管理规定 第一条 为进一步提高浙商证券股份有限公司（以下简 称"公司"）及工作人员廉洁从业水平，根据《证券法》《证 券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉 洁从业规定》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的 意见》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等法 律法规、自律规则，结合公司实际制定本规定。 第二条 本规定适用公司各部门、各分支机构（以下统 称"各单位"）及所有工作人员。各全资子公司、控股子公司 可根据自身业务相关法律、部门规章、自律规范等要求自行 制定廉洁从业管理规定，未制定的，比照本规定执行。 第三条 本规定所称工作人员是指以公司名义开展业务 的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署 委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。 第四条 公司廉洁从业管理目标是以本规定为基本制度， 将廉洁从业纳入公司企业文化建设和整个内部管理体系，健 全涵盖所有业务及各个环节的内部控制制度，形成有效的事 前廉洁从业风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制， 促进公司及公司工作人员在开展证券业务及相关活动中，严 格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律 ...