三星新材:关于浙江三星新材股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函

浙江三星新材股份有限公司、中信建投证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对浙江三星新材股份有限公司 （以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进行了 审核，并形成了首轮问询问题。 1.关于本次发行方案 根据申报材料及公开资料，1）2023年3月22日，金玺泰与公 司原控股股东和实际控制人杨敏、杨阿永签署了《控制权转让框 关于浙江三星新材股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函 上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕786 号 1 ─────────────── 架协议》《表决权放弃协议》《股份转让协议》，金玺泰与公司 签署了《股份认购协议》，杨敏、杨阿永拟通过放弃部分表决权、 协议转让股份和本次向特定对象发行等一揽子交易实施上市公 司控制权转让；根据一揽子交易方案，金玺泰收购上市公司后， 上市公司拟以现金4,000万元对金玺泰实际控制人金银山控制的 国华金泰进行增资，2023年9月份增资已完成。2）本次发行对象 为公司控股股东金玺泰，募集资金总额不超过人民 ...