沃格光电:华西证券股份有限公司关于江西沃格光电股份有限公司2023年定期现场检查报告

关于江西沃格光电股份有限公司 华西证券股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"或"保荐机构"）为江西沃 格光电股份有限公司（以下简称"沃格光电"或"公司"）2021 年非公开发行股 票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法律、法规和规 范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，于 2024 年 1 月 29 日至 30 日和 2024 年 2 月 26 日至 3 月 1 日对沃格光电进行现场检查，汇总了检查资料。 现将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 1 月 29 日至 30 日和 2024 年 2 月 26 日至 3 月 1 日对沃 格光电进行了现场检查。参加人员为谢作鹏、熊彬宏。 在现场检查过程中，保荐机构结合沃格光电的实际情况，查阅、收集了沃格 光电有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查 证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以 及与控股股东及其他关联 ...