菜百股份:中信证券股份有限公司关于北京菜市口百货股份有限公司2023年持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司 关于北京菜市口百货股份有限公司 2023年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所: 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等有 关法律、法规的规定,中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"、"保荐机 构")作为正在履行北京菜市口百货股份有限公司(以下简称"菜百股份"、"上 市公司"、"公司")持续督导工作的保荐机构,于 2023年 12月 25 日至 2023 年 12 月 27 日对公司 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间(以下简称"本持续 督导期")进行了现场检查,报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 (一)保荐机构 中信证券股份有限公司 (二) 保荐代表人 唐亮、丁萌萌 (三)现场检查时间 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 27 日 (四) 现场检查人员 丁萌萌、吴博申 (五) 现场检查手段 1、与上市公司董事、高级管理人员及有关人员访谈; 2、察看上市公司主要生产经营场所; 3、查阅并复印公司内控制度文件、持续督导期间的"三会"文件、信息披 露文件及关联交易相关资料等; l 4、查阅和复印上市公司募集资金 ...