心脉医疗:中国国际金融股份有限公司关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

中国国际金融股份有限公司 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限 公司（以下简称"保荐机构"、"中金公司"）作为正在履行上海微创心脉医疗科技 （集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"、"公司"）持续督导工作的保荐机 构，对公司2023年1月17日至2023年12月31日期间（以下简称"本持续督导期间") 的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况等。 （六）现场检查手段：对公司副总经理兼董事会秘书、财务总监及有关人员 进行访谈；查看公司主要经营、管理场所；查阅并取得公司公告、公司治理文件、 重大合同、公司定期报告等文件；查阅并取得公司募集资金使用凭证等原始凭证、 募集资金专户银行对账单等资料；查阅公司本持续督导期 ...