心脉医疗:中国国际金融股份有限公司关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为上海微 创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"、"心脉医疗"）向特定对 象发行股票项目的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关 法律法规和规范性文件的要求，对心脉医疗向特定对象发行股票限售股份上市流通事项 进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、本次限售股上市类型 （一）本次限售股类型 本次上市流通的限售股为向特定对象发行股票限售流通股。 （二）本次限售股核准及登记情况 2023 年 11 月 7 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意上海微创心脉医疗 科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞2503 号）。公司获准向特定对象发行新增股份 10,748,106 股（以下简称"本次向特定对象发 行"或"本次发行"），对应股份已于 2023 年 12 月 22 日在中国证券登记 ...