长光华芯:华泰联合证券有限责任公司关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司 关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 公司于 2023 年 4 月曾存在前次决议有效期届满后超募资金及部分暂时闲置 募集资金购买的理财产品未及时赎回或未及时再次授权的情况，因上述行为违反 了《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和 《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，中国证券监督管理委员会江苏监管 局（以下简称"江苏证监局"）于 2023 年 8 月 21 日对公司和公司财务总监采取 出具警示函的监管措施。 公司发现前述现金管理超出董事会审议期限情形后，立即开展了相关补充确 认及整改工作；同时，针对江苏证监局采取出具警示函的监管措施，公司已开展 相关整改工作并向江苏证监局提交了书面报告。具体情况详见本报告之"八、募 1 集资金的使用情况及是否合规"之"（十）募集资金使用及披露中存在的问题"。 保荐机构已就上述事项出具相关核查意见，并督促公司进一步加强募集资金 的管理工作，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规。 （二）监事李阳兵违规减持事项 公司首次公开发行股票并上市时，武汉东湖华科创业投资中心（有限合伙） ...