佳华科技:光大证券股份有限公司关于罗克佳华科技集团股份有限公司2023年年度持续督导工作现场检查报告

光大证券股份有限公司关于 罗克佳华科技集团股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2024年4月修订)》(下称"《科 创板上市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持续督 导》等有关法律、法规的规定,光大证券股份有限公司(以下简称"保荐机构"、 "持续督导机构")作为履行罗克佳华科技集团股份有限公司(以下简称"佳华 科技"、"公司")持续督导工作的保荐机构,项目组于 2024年 4月 22 日-4 月 23 日对公司在本持续督导期（2023年7月至 2023年 12月）的规范运作情况 进行了现场检查,现就现场检查的相关情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构对公司治理和内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东及其他 关联方资金往来情况、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、经 营状况以及保荐机构认为应予以现场检查的其他事项等进行了现场检查。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 (一) 公司治理和内部控制状况 保荐机构查阅了公司章程、三会议事规则、公司本持续督导期三会会议材料、 总经理办公会议纪要等资料,并与公司相 ...