华依科技:中信证券股份有限公司关于上海华依科技集团股份有限公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨涉及关联交易的核查意见

暨涉及关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为上海华依科技集团股 份有限公司（以下简称"华依科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市、2022 年度向特定对象发行股票并上市及后续持续督导保荐机构，根据《首次公开发行 股票注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关规定，对华依科技与特定对象签署附条件生效的股 份认购协议暨涉及关联交易的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、关联交易概述 2024 年 2 月 28 日，公司召开第四届董事会第十五次会议审议通过《关于公 司 2024 年度向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司<2024 年度向特定对象 发行股票预案>的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的 议案》等议案，本次发行的发行对象为公司控股股东、实际控制人励寅先生的关 联公司上海西泽嘉智能科技有限公司（以下简称"上海西泽嘉"），以现金方式认 购本次发行的股票。最终认购本次发行的股数为实际认购金额除以认购价格，对 认购股份数量不足 1 股的尾数作舍去处理。 截至本核查意见出具日，上海西泽嘉属于公司控股股 ...