中钢洛耐:中信建投证券股份有限公司关于中钢洛耐科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

中信建投证券股份有限公司 关于中钢洛耐科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为中钢洛耐科技股 份有限公司（以下简称"中钢洛耐"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规规定，于 2024 年 4 月 12 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 4 月 12 日对中钢洛耐进行了持续督导期间的现场检查。 在现场检查过程中，保荐机构结合中钢洛耐的实际情况，查阅、收集了中钢 洛耐有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查 证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以 及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重 大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报 告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 核查情况： ...